近日，北京证券交易所全国股转公司发布公告，按照《北京交易所全国中小企业股份转让系统公司执业质量评价细则》对2022年第二季度证券公司执业质量进行了评估。测评结果显示，在101家参评券商中，开源证券中泰证券安信证券中信建投申万宏源分别位列前五。与一季度相比，东北证券兴业证券国源证券华创证券等券商跌出前十。
公告显示，由北交所和全国股转公司主办的券商季度质量评价体系由专业质量得分和合规质量扣分两部分组成。根据评价结果，总分排名前十的券商分别是开源证券安信证券民生证券东吴证券国泰君安浙商证券和郭进证券。与第一季度的结果相比，第二季度前十大券商的排名有所变化。开源证券一季度排名第六，二季度第一。一季度排名第二，二季度排名第七。第一季度排名第35，第二季度第4。
评价结果显示，今年二季度华福证券持续督导业务被扣10分，保荐业务推荐上市业务持续督导业务被扣7.71分，安信证券被扣7.29分，中信证券被扣6分，财达证券金元统一被扣5.14分，大通证券被扣5分。
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，合规执业质量是指主办券商在推荐上市发行并购持续督导做市经纪等过程中的规范操作。其中，合规质量指标包括主办券商在各项业务过程中的不良行为记录被采取的自律监管措施纪律处分行政监管措施和行政处罚情况。
执业质量负面行为是指主办券商在推荐上市发行并购持续督导做市经纪综合业务等执业过程中，因不勤勉尽责，导致工作质量低下或不规范，但未采取自律监管措施的行为。
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